VAM Investments Group S.p.a.

Promozione, raccolta e gestione di veicoli di investimento

VAM Investments Group S.p.A., in qualità di Investment Advisor di fondi di investimento alternativi strutturati in Lussemburgo (o in altre giurisdizioni), svolge attività di promozione, raccolta di capitali (fundraising) e consulenza per la gestione dei veicoli di investimento. In particolare: (i) identifica e contatta investitori istituzionali potenziali, anche tramite placement agent; (ii) predispone e condivide materiali di marketing (PPM, presentazioni, data room virtuale); (iii) supporta il processo di due diligence e sottoscrizione degli investitori; (iv) collabora con l'AIFM, la banca depositaria, l'agente di amministrazione centrale e gli altri service provider del fondo nella gestione corrente dell'investor base; (v) supporta le attività di KYC/AML coordinate dall'AIFM e dal Depositary. Il trattamento copre l'intero ciclo di vita del rapporto con l'investitore del fondo, dalla fase di prospect alla gestione post-sottoscrizione.

Finalità del trattamento

Promozione e raccolta di capitali per veicoli di investimento gestiti o consigliati
Esecuzione dell'incarico di Investment Advisory in favore dell'AIFM del fondo
Gestione dei rapporti con gli investitori del fondo e con i relativi service provider
Predisposizione di documenti di marketing e gestione della data room
Supporto alla due diligence e al processo di sottoscrizione degli investitori

Basi giuridiche

Art. 6/b GDPR - Esecuzione di un contratto o misure precontrattuali
Art. 6/f GDPR - Legittimo interesse

La base giuridica contrattuale (art. 6 lett. b) si applica al trattamento dei dati degli investitori che sottoscrivono il fondo e ai rapporti con i service provider del fondo, in esecuzione dell'Investment Advisory Agreement e del Subscription Agreement. Il legittimo interesse (art. 6 lett. f) si applica alla fase di promozione e fundraising, in cui VAM contatta investitori potenziali e condivide i loro dati di contatto con il placement agent e nella data room. L'interesse legittimo di VAM alla promozione dei propri fondi è bilanciato dalla ragionevole aspettativa degli investitori istituzionali professionali di essere contattati in questo contesto.

Categorie di interessati

Investitori potenziali ed effettivi del fondo (persone fisiche)
Amministratori, rappresentanti legali, procuratori e firmatari autorizzati di investitori persona giuridica
Titolari effettivi (UBO) di investitori persona giuridica ai sensi della normativa antiriciclaggio
Referenti e dipendenti dei service provider del fondo

Interessati a maggior tutela: Clienti B2B e/o fornitori

Categorie di dati trattati

Dati identificativi e di contatto (nome, cognome, email, telefono, indirizzo)
Copia di documenti d'identità
Codice fiscale e identificativi fiscali esteri
Informazioni KYC/AML (provenienza dei fondi, fonte della ricchezza, status PEP)
Dati relativi alla commitment e alla sottoscrizione
Coordinate bancarie
Cariche societarie e struttura proprietaria (per investitori persona giuridica)
Corrispondenza e verbali di riunione
Documenti condivisi tramite data room

Categorie di destinatari

AIFM del fondo (gestore autorizzato ai sensi della direttiva AIFMD)
Banca depositaria e agente di amministrazione centrale del fondo
Placement agent (agente di collocamento)
Advisor di referencing e fundraising
Fornitore di data room virtuale
Studi legali incaricati della strutturazione del fondo
Banche
Avvocati
Revisori e auditor del fondo

Responsabili del trattamento

Datasite UK Ltd. (Data room virtuale (Datasite Acquire))
Microsoft Ireland Ltd. (Servizi software)
Attio Ltd. (Servizi software)

Trasferimenti verso Paesi terzi

I dati personali possono essere trasferiti verso: (i) il Regno Unito, dove hanno sede il placement agent e lo studio legale di strutturazione; (ii) gli Stati Uniti, dove hanno sede o operano il fornitore di data room virtuale e l'advisor di referencing.

Decisione di adeguatezza
Clausole contrattuali tipo (SCC)
Data Privacy Framework (EU-US)

I trasferimenti verso il Regno Unito sono legittimati dalla decisione di adeguatezza della Commissione Europea. I trasferimenti verso gli Stati Uniti sono legittimati dalla certificazione EU-US Data Privacy Framework (DPF) e da clausole contrattuali tipo (SCC) approvate dalla Commissione Europea ai sensi dell'art. 46 GDPR.

Periodo di conservazione

I dati degli investitori del fondo vengono conservati per tutta la durata del fondo e per i successivi 10 anni dalla sua liquidazione, in conformità agli obblighi civilistici (art. 2220 c.c.) e antiriciclaggio (art. 31 D.Lgs. 231/2007). I dati dei prospect non sottoscrittori vengono conservati per 5 anni dall'ultimo contatto significativo.

Conseguenze della mancata comunicazione dei dati

La comunicazione dei dati è necessaria per la partecipazione dell'investitore al fondo. In mancanza dei dati richiesti, VAM non può svolgere l'attività di Investment Advisory e l'investitore non può essere ammesso al fondo.