VAM Investments Group S.p.a.

Adempimenti relativi alle norme antiriciclaggio

Il titolare, in qualità di società operante nel settore del private equity, tratta i dati personali degli investitori per adempiere agli obblighi previsti dalla normativa antiriciclaggio. Il trattamento comprende l'adeguata verifica della clientela (identificazione dell'investitore e del titolare effettivo, verifica dello status di Persona Politicamente Esposta), l'acquisizione delle informazioni sull'origine del patrimonio e dei fondi, la conservazione della documentazione e, ove ricorrano i presupposti, la segnalazione delle operazioni sospette.

Per quali finalità e con quali basi giuridiche trattiamo i dati

Prevenzione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo.Base giuridica: Obbligo di legge (art. 6, lett. c, GDPR)

La normativa di riferimento è il D.Lgs. 231/2007 e successive modifiche.

Categorie di interessati

Investitori del fondo (persone fisiche)
Amministratori, rappresentanti legali e firmatari autorizzati di investitori persona giuridica
Titolari effettivi (UBO) di investitori persona giuridica

Interessati a maggior tutela: Clienti B2B e/o fornitori

Categorie di dati trattati

Dati identificativi (es. nome, cognome, data e luogo di nascita)
Dati relativi a documenti di riconoscimento (es. copia dei documenti d'identità)
Dati relativi allo status di Persona Politicamente Esposta (es. carica o ruolo politico o pubblico ricoperto)
Informazioni KYC/AML (es. origine del patrimonio e provenienza dei fondi)

Dati particolari

Opinioni politiche

Basi per il trattamento dei dati particolari

Art. 9/g GDPR - Interesse pubblico rilevante

Categorie di destinatari

Autorità giudiziarie e forze di polizia in caso di indagini o richieste specifiche
Banca d'Italia, per attività di vigilanza e controlli in ambito finanziario
Unità di Informazione Finanziaria (UIF) per la segnalazione di operazioni sospette

Responsabili del trattamento

Datev Koinos S.r.l. (Servizi software)
XION Informatica S.a.s. di Cattivelli & C. (Servizi informatici)
Microsoft Ireland Ltd. (Servizi software)

Trasferimenti verso Paesi terzi

Alcuni dati personali sono trasferiti verso Paesi che si trovano al di fuori dello Spazio Economico Europeo (SEE). Qui sotto trovi, per ciascun trasferimento, il soggetto coinvolto, il Paese di destinazione e la garanzia che lo rende lecito:

Microsoft Ireland Ltd. (Servizi software) — Stati Uniti (garanzia: Data Privacy Framework (EU-US))

Microsoft ha ottenuto la certificazione DPF UE-US, oggetto di decisione di adeguatezza della Commissione Europea.

Periodo di conservazione

I dati vengono conservati per 10 anni dalla cessazione del rapporto continuativo o dall'esecuzione di un'operazione occasionale (art. 31 D.Lgs. 231/2007).

Conseguenze della mancata comunicazione dei dati

La comunicazione dei dati è obbligatoria in quanto prevista dalla normativa antiriciclaggio. In mancanza dei dati richiesti, VAM non può eseguire l'adeguata verifica della clientela e, di conseguenza, non può instaurare né proseguire il rapporto con l'investitore.